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【教您执法】中国市场监管行政处罚【案卷装订规范】!
2023-12-06 17:51:41 点击量:
一、封面
1.案件名称: 按照 “当事人姓名 (名称) 违法行为 案”的方式表述。对于案件终止调查、违法事实不能成立、立案调查后移送司法机关等处理决定,按照 “当事人姓名 (名称) 涉嫌 违法行为 案”的方式表述。;
2.行政处罚决定书文号: 行政处罚 (不予行政处罚)决定书文号,按照 《行政处罚决定书》或者 《不予行政处罚决定书》发文字号填写。对于案件终止调查、违法事实不能成立、立案调查后移送司法机关等处理决定,不填写此项内容;
3.办案机构: 指市场监督管理部门负责承办案件的机构,填写办案机构名称全称;
4.办案日期:填写立案日期和结案日期;
5.保管期限:按照《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》中的第六条规定:“机关文书档案的保管期限定为永久、定期两种(定期一般为30年)。附件中规定:行政处罚、处分、复议、国家赔偿等工作中形成的文件材料重要的永久保管,一般的为30年。可以按照“一般程序”为“重要的,“简易程序”为“一般的”来确定保管期限;
6.卷内文件:必写明卷内文书、文件的件数及总页数;
7.归档号:归档号有立卷人填写。由8位阿拉伯数字表示,前4位为案件办理当年的年份号,后4位为结案案件的流水号,自0001号开始,一案一号,依次编号。案件跨年度办结的,前4位使用案件办理当年年份号,后4位按当年结案案件流水号排序。
8.全宗号、目录号、案卷号由本部门档案管理部门填写。全宗号是档案主管部门指定给立档单位的编号;目录号是全宗内案卷所属目录的编号,在同一个全宗内不允许出现重复的案卷目录号;案卷号是目录内案卷的顺序编号,在同一个案卷目录内不允许出现重复的案卷号,案卷号可依行政处罚决定书文号确定。
二、正卷材料
(一)卷内文件目录表;
(二)立案审批表;[使用立案号专用章]
(三)行政处罚决定书[正稿] 及送达回证;
(四)对当事人制发的其他法律文书及送达回证:
a.实施强制措施通知书[含财物清单];
b.询问通知书;
c.解除行政强制措施通知书;
d.分期缴纳罚款通知书;
e.行政处罚听证告知书;
f.行政处罚告知书;
g.送达回证:上述文书中,没有设置一体式送达回证的文书送达所填写的;
h.其他文书及送达回证。
(五)证据材料:
a.当事人或者其代理人询问笔录及其提供的与案情相关的陈述材料;
b.当事人的主体资格证明材料[单位:企业法人营业执照、事业法人单位证书、前置审批证书,个人:公民身份证明、个体工商户营业执照等];
c.取证单[涉案行为或物品相关的进货单、销售记录、台帐、财务记录、图片等];
d.证人证言材料[含证人身份材料];
e.鉴定结论[含抽样取证记录];
f.现场笔录和现场检查图片材料;
g.巡查笔录;
h.责令改正通知书;
i.催办通知书;[g、h、i作为证据则放于此]
j.其他证据材料。
(六)听证笔录;
(七)财物处理单据:
a.罚没款收据;
b.物品处理记录[含销毁记录和图片];
c.其他财务处理单据。
(八)其他材料:
a.涉嫌犯罪案件移送书;
b.案件移送通知书;
c.领取查封扣留财物收据;
d.委托鉴定书;
e.当事人提交的报告[分期缴纳罚款的报告、要求从轻处罚的报告等];
f.案件回访表等;
g.其他材料。
三、副卷材料
(一)卷内文件目录;
(二)案源材料
1.案件来源登记表[有案源实时报告登记表的附后];
2.投诉、申诉、举报等案件来源材料;
3.指定管辖通知书;
4.其他案源材料。
(三)调查终结报告
1.涉嫌犯罪案件情况的调查报告;
2.案件调查终结报告。
(四)案件审核表
(五)听证报告
(六)结案审批表
(七)其他有关材料
1. 行政处罚案件有关事项审批表[实施强制措施审批];
2. 行政处罚案件有关事项审批表[涉嫌犯罪移送审批];
3. 行政处罚案件有关事项审批表[强制措施延期审批];
4. 行政处罚案件有关事项审批表[解除强制审批];
5. 行政处罚案件有关事项审批表[处罚建议审批];
6. 行政处罚案件有关事项审批表[延期结案审批];
7. 行政处罚案件有关事项审批表[分期或者延期缴纳罚款审批、物品处理审批];
8. 其他行政处罚案件有关事项审批表
9. 行政处理决定审批表;
10.行政处罚决定书草拟稿;
11.案件集体讨论记录;
12.行政执法建议书
13.协助调查函
14.行政处理告知记录
四、页码编写
1.正卷序号从1开始;副卷序号也从1开始。
2.文书正反面有文字的反面应该编写页码,反面无文字的不编号,编写页码使用《立卷专用章》;
五、其他
1.所有身份证明材料附于其提供的证言或者书证之后;
2.案卷应胶装或者线装成册,任何单位或者个人不得修改、增加、抽取;
3.执法人员[办案人员]执法证复印件可装入正卷其他材料(执法人员自行确定);
4.案卷归档应当一案一卷、材料齐全、规范有序。案卷可以分正卷、副卷,卷宗封面标明正卷或副卷字样;实行一案一卷、一案一档(正卷、附卷同档案盒)。
六、简易程序行政处罚案卷立卷装订要求
1.每5个案卷装入1档;
2.简易程序案卷装订顺序:当场处罚决定书、现场检查与询问笔录、当事人身份证明、其他证据材料。
来源:法言法语话市监整理自网络及市场监管同仁观点